Politika KYC

ZNÁJTE POLITIKU KLIENTŮ

V souladu s podmínkami identifikace klienta jsme povinni správně identifikovat naše klienty. Osobní údaje, které obdržíme, jsou zpracovávány v souladu s pokyny uvedenými v Dohodě. Vezměte prosím na vědomí, že důvodem pro identifikační postup je rovněž dodržování zákonů proti praní špinavých peněz, které také chrání proti financování terorismu, a to proto, že se domníváme, že jste se dopustili nezákonných činů. Vaše spolupráce a pochopení těchto kroků je proto zásadní.

Poznatky o zásadách zákazníka byly pravidelně revidovány společností TradeFXHub a tyto zásady doporučují společnosti TradeFXHub, aby dodržovala určitý postup identifikace zákazníka pro otevření účtů a monitorování transakcí podezřelé povahy za účelem oznámení příslušnému orgánu. Tato zásada platí pro všechny obchodní segmenty TradeFXHub v zahraničí a je nutno je číst ve spojení s příslušnými provozními pokyny, které jsou vydávány čas od času.

Tato zásada "Znalost zákazníků" se vztahuje na všechny nové a stávající vztahy mezi zákazníky TradeFXHub. Politika KYC zahrnuje postupy pro identifikaci zákazníků, sledování transakcí, řízení rizik, vzdělávací program, systém vnitřní kontroly, vedení záznamů a hodnocení pokynů KYC systémem interního auditu a kontroly, povinnosti / odpovědnost a odpovědnost

Krok Zjištění identity zákazníka

Zjištění totožnosti zákazníka Při vytváření vztahu se zákazníkem TradeFXHub zjistí identitu osoby nebo existenci účetní jednotky v přijatelných časových rámcích pomocí přijatelných identifikačních metod.

U fyzických osob by měly být získány následující informace:

  • název a jiná jména používaná (například rodné jméno);
  • správná adresa trvalého bydliště, úplná adresa by měla být získána, číslo poštovní schránky není dostačující (účet za služby, daňový výměr, bankovní výpis, dopis od orgánu veřejné moci);
  • telefonní číslo, faxové číslo a e-mailovou adresu;
  • Datum a místo narození;
  • národnost;
  • zaměstnání, veřejnou pozici a / nebo jméno zaměstnavatele;
  • oficiální osobní identifikační číslo nebo jiný jednoznačný identifikátor obsažený v nezpracovaném úředním dokladu (např. cestovní pas, průkaz totožnosti, povolení k pobytu, řidičský průkaz), který obsahuje fotografii zákazníka;
  • druh účtu a povaha vztahu;

U právnických osob (tj. Společností a partnerství) je třeba získat následující informace:

  • Všechny zákonné dokumenty (zakládací listina, zakladatelská listina a stanovy) a jejich změny (originál nebo ověřené kopie).
  • Podrobnosti o akcionářích, režisérech a konečných skutečných vlastnících (stejné údaje jako pro fyzické osoby popsané níže).
  • Plná moc pro osoby, které provádějí interakci se Společností jménem Zákazníka (vydávání příkazů, podepisování dokladů o otevření účtu a další postupy).
  • potvrzení bankovního převodu. Informace o bankovním účtu musí být shodné s údaji uvedenými v písmenu a) ab). V opačném případě musí být vklad vrácen na stejný bankovní účet, z něhož pocházel, bezprostředně bez připsání účtu k obchodování.
  • kontaktní telefonní a faxová čísla;

Krok shromažďování a zaznamenávání informací o klientovi

Shromažďování a zaznamenávání informací o Klientích je nezbytné pro přizpůsobení našich služeb a TradeFXHub shromažďuje a zaznamenává všechny potřebné informace týkající se současných a potenciálních klientů včetně skutečných vlastníků, zprostředkovatelů a dalších zainteresovaných stran a stanoví účel a zamýšlenou povahu každého vztahu. V případě potřeby zaznamenáme typ, objem a frekvenci očekávané aktivity účtu a budeme se dotazovat na zdroj příchozích finančních prostředků nebo aktiv. Rozsah takových opatření bude určen na základě citlivosti na rizika v závislosti na typu klienta, obchodním vztahu, transakcích, produktech a službách.

Krok ověření informací o klientovi

Ověření totožnosti je proces, který se provádí tak, aby bylo zajištěno, že osoba je ta, o níž tvrdí, že je. Ověření informací o zákaznících Společnost TradeFXHub přijme přiměřená a vhodná opatření, aby ověřila klíčové informace, které budoucí klienti poskytli spolehlivým nezávislým zdrojům. Pro vztahy, které představují vyšší míru rizika, provedeme další ověřovací aktivity. Účelem ověření totožnosti je snížit riziko podvodů s identitou a registrace podvodných transakcí s pozemky a odmítáme vstoupit nebo vztahovat nebo provádět transakce s jakoukoli osobou nebo subjektem, která poskytuje falešné, nekonzistentní nebo konfliktní informace.

Krok sledování a aktualizace informací o klientovi

Monitorování a aktualizace informací o zákaznících TradeFXHub bude sledovat činnost klienta tak, aby identifikoval a hlásil transakce, které mohou naznačovat nezákonnou nebo nesprávnou činnost. Budeme uchovávat informace a dokumenty týkající se Klienta a jejich podnikání a činnosti jako přesné, úplné a aktuální po dobu minimální požadované doby. Pokud se změní chování klientů a stanou se pro nás nápadné, podnikneme kroky k určení důvodů takové změny.

Velice si vážíme, že jste si přečetli tyto zásady a prosím, věnujte nám čas a poskytněte nám všechny potřebné dokumenty co nejdříve, abyste předešli jakýmkoli zpožděním při zpracování vašich transakcí. Před uskutečněním jakýchkoli hotovostních transakcí požadujeme příjem všech potřebných dokumentů. Vezměte prosím na vědomí, že pokud nedostaneme požadované dokumenty v souborech, vaše nevyřízené výběry budou zrušeny a připsány zpět na váš obchodní účet.

Máte-li jakékoli dotazy, neváhejte se obrátit na naši podporu klienta: Support@tradefxhub.com

Děkujeme, že jste nám pomohli s tím, abychom TradeFXHub vytvořili bezpečné místo pro obchod.